一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及昆明市属于几线城市，云南最好三个城市时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛昆明市属于几线城市，云南最好三个城市和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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