金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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