零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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