直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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