直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　台湾是省还是市 台湾是省会吗ng>涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络台湾是省还是市 台湾是省会吗主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 台湾是省还是市 台湾是省会吗