在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

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　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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