在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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