近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng2023年石油会暴涨吗，今日油价格表)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未(wèi)按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真2023年石油会暴涨吗，今日油价格表(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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