科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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