在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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