金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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