近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(l值此之际是什么意思春节，值此 之际ì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、值此之际是什么意思春节，值此 之际3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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