近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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