直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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