科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同siki老师是哪个大学的？ line-height: 24px;'>siki老师是哪个大学的？被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐngsiki老师是哪个大学的？)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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