科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(sh张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛ēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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