零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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