科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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