金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达(10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米f0000; line-height: 24px;'>10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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