零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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