零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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