科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月2美国管得了比尔盖茨吗1日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市美国管得了比尔盖茨吗'color: #ff0000; line-height: 24px;'>美国管得了比尔盖茨吗整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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