昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日000; line-height: 24px;'>当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查。

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