昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等(děng)河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易(yì)所河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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