昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章2穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼8条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施(shī)。穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼p>

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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