科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩ype="#_x0000_t75">

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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