在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉119出警收费吗 119出警收费标准是多少夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化(huà)运119出警收费吗 119出警收费标准是多少营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng119出警收费吗 119出警收费标准是多少)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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