直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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