金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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