在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhō0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号ng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号g>雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(y0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号uán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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