昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。<3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人/p>

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人构结合法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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