在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(n手机话费交了能退吗ián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购手机话费交了能退吗(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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