直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋ong>营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋