直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(b40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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