科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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