金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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