直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　2197的立方根是多少，216的立方根是多少从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

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　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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