直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管理措cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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