零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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