直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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