近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力(lì)度在近(jìn)期持(chí)续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的(de)还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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