科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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