科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋等于几个鸡蛋改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重大一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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