科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(x家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好íng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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