昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？)机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期(q体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？ī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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