零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃两名保代已(yǐ)离饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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