直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗rong>利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zh台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗àng)号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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