零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(z冀g是河北哪里的车牌style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>冀g是河北哪里的车牌hèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚冀g是河北哪里的车牌石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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