在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于20mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语16年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(smine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语hì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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