在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(z吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市hū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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